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信达期货 转型发展中砥砺前行


  转型路上,信达期货围绕着“资管、量化、产业、协同”四个核心内容开展。

  在转型发展的同时,信达期货会继续把合规放在公司经营的首要位置,研究新业务带来的综合性金融风险,关注业务流程,从事中控制、事后检查向事前防范倾斜,推动“问责机制”落地,建立合规运作的长效机制。

  近年来,依托中国信达资产管理股份有限公司,融合证券、期货、基金等多个领域的研发力量,信达期货以经纪业务为根本,以资管及财富管理为导向,积极开展集团协同业务,不断进行业务创新,公司整体规模也有了实质性提升。正因如此,在“第十届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选”活动中,信达期货斩获了“中国最具成长性期货公司”“最佳诚信自律期货公司”“中国期货公司最佳掌舵人:陈冬华”三项殊荣。

  在成长中不断进步

  信达期货由信达证券股份有限公司全资控股,注册资本为5亿元人民币,系中国信达资产管理股份有限公司旗下唯一的期货金融平台。公司总部在杭州,下设金华分公司、台州分公司、北京营业部、深圳营业部、上海营业部等17家分支机构,IB网点遍布全国各大城市。

  三年来,随着公司的转型发展,不论在经纪业务上还是在经营收益上,信达期货都取得了可喜的成绩。“公司持续坚持以经纪业务为核心,加大推进力度,一是客户保证金规模稳步增长,公司目前客户权益是三年前的三倍有余;二是机构客户占比大幅提升,截至2017年9月底,机构客户权益增长到2014年的近四倍;三是客户结构持续优化,截至2017年9月底,保证金100万元以上客户的总权益为34.65亿元,占比达84.73%;四是客户整体盈亏情况改善。”信达期货相关负责人如是说。

  另外,信达期货以“分公司”辐射辖区营业部开展业务。信达期货分支机构由经纪业务网点转变为综合化经营平台,建设有特色的分公司。推出“服务升级”计划,以客户服务为基础,前台做好客户,后台做好服务,提升公司整体服务水平。期货服务产业下功夫,注重产研结合。研究员到投资机构驻点服务,实现与企业的战略合作,为企业量身定做套保方案。

  在不断发展壮大的同时,信达期货也注重自身的社会责任,保护客户权益,注重投资者教育,引导投资者理性投资,积极与交易所合作举办各类投资者培训会议。为客户做好服务是信达期货长足发展的根基。

  资管业务步入正轨

  两年来,资管业务成为众多期货公司发展的一项战略选择。借着这股春风,信达期货的资管业务也取得了突破。

  据介绍,2016年以来,信达期货资管业务迅速发展,资管产品数量、规模大幅增长,资管业务规模峰值近10亿元。资管新规发布后,公司大力发展自主管理产品,其规模同比增加两倍。存续资管产品运行稳健、收益良好,超过70%的产品盈利,发掘出“量睿恒”“圆融”“诚睿”等优秀投顾和产品。

  “为推动资管业务持续发展,公司高度重视自主管理团队的搭建工作,2016年通过‘三步走’初步完成了自主管理团队的组建:一是年初进行了资管内部机构调整,将交易和运行管理进行分离;二是在公司原有交易团队的基础上,成立多个交易团队;三是成功引入外部优秀投顾,充实人才队伍,并在内部形成竞争机制。”上述负责人称,目前来看,公司的资管业务已经步入正轨。

  在他看来,大力发展资管业务,一是要借助第三方优秀投顾,推动业务开展,积累经验;二是要重点培养自己的人才队伍,培养自己的优秀投顾,提升自主管理产品的能力;三是要提升分支机构的产品销售能力。

  “要实现公司资管业务的可持续发展,必须提升自主资管产品的投研运作水平。目前来看,公司资管团队管理的‘诚睿’产品运行稳健,有较大的培养空间。”他表示,公司会继续推动资管业务上台阶,并且工作重心会转到提升自主管理能力方面。

  第一,设立财富管理机构。2017年对资产管理部架构进行调整,设立财富管理机构,探索既符合公司利益又能激发业务单位销售积极性的收入分配机制,最大限度地提高产品发行能力。

  第二,寻求外部合作,丰富公司产品线。维护现有的符合要求的优质投顾,同时合作符合新规的产品。积极联络走访公募基金、私募基金管理人,了解新规后的资管业务合作契机。通过丰富不同策略的产品线,实现全年业务单位产品销售不断档,既能逐步积累资管规模,又能积累财富管理客户。

  第三,积极开发有理财计划的法人机构,根据需求量身定制产品。

  第四,依托集团的协同业务,开展分仓、通道业务及其他定向资产管理业务,利用股东资源,打造具有行业影响力的优秀泛资管机构。

  转型发展长路漫漫

  就信达期货而言,转型路上,围绕着“资管、量化、产业、协同”四个核心内容开展。

  “经纪业务仍是期货公司创新业务的基础和收入的主要来源,产业客户开发则是期货公司经纪业务开发过程中服务实体经济、发挥专业作用的战场。”上述负责人表示,未来,信达期货会继续坚持“深挖煤焦钢、能源化工产业链客户开发,坚持有所为有所不为”的战略思想,持续做好产业客户开发工作,把握供给侧结构性改革可能带来的期货品种价格波动机会,帮助相关产业链客户通过期货市场套期保值、规避风险。

  在上述负责人看来,除了资管是期货公司发展的大趋势外,量化也是一种趋势,特别是一些高精专的投资机构、投资人对量化的需求非常大。信达期货市场份额要取得突破,必须大力推动量化业务的开展。其一,持续开展培训工作,提升投资者以及业务单位对量化业务的认知和认同;其二,在业务合规的前提下,建立期货、证券、现货交易甚至外盘于一体的量化交易平台,使机构、现货商更好地利用公司的量化基础服务将业务落地。

  公司转型发展、新业务承接的关键,不是制度流程的设置,而是拥有一支高素质、复合型的人才队伍。“在人才队伍建设上,信达期货将坚持外部引进和内部培养两手抓的原则,重点强化员工培训,特别是创新型人才的培训,将培训常态化,并在公司内部形成良好的学习氛围。”

  “从严监管”是资本市场的主旋律,在转型发展的同时,信达期货会继续把合规放在公司经营的首要位置,研究新业务带来的综合性金融风险,关注业务流程,从事中控制、事后检查向事前防范倾斜,推动“问责机制”落地,建立合规运作的长效机制。